Richtlinien

Die BVI-Wohlverhaltensregeln formulieren einen Standard guten und verantwortungsvollen Umgangs mit dem Kapital und den Rechten der Anleger. Sie stellen dar, wie die Kapitalanlagegesellschaften den gesetzlichen Verpflichtungen gegenüber Anlegern nachkommen und wie sie deren Interessen Dritten gegenüber vertreten.

Die Kapitalanlagegesellschaften wollen durch Verlässlichkeit, Integrität und Transparenz das Vertrauen der Anleger und der Öffentlichkeit ausbauen und deren gestiegene Informationsbedürfnisse erfüllen.

Die BVI-Wohlverhaltensregeln richten sich in erster Linie an deutsche Kapitalanlagegesellschaften. Auch ausländische Gesellschaften, die am deutschen Markt tätig sind, wird die Einhaltung der Regeln empfohlen.

Dies ist für die luxemburgischen Gesellschaften der Union Investment der Fall.

Union Investment betreibt aktives Aktionärstum in Form eines mehrdimensionalen Engagement-Ansatzes. Engagement beschreibt das aktive Handeln der Aktionäre, um die Strategie eines Unternehmens mittels direkter Ansprache des Managements oder Aufsichtsrats bewusst zu beeinflussen.
Das Fundament dafür bildet eine verbindliche Leitlinie von Union Investment zum Abstimmungsverhalten auf Hauptversammlungen, die sogenannte „Proxy-Voting-Policy"

Das Handeln im Kundeninteresse ist das Leitbild, das unsere Geschäftsbeziehung mit Ihnen prägt. Dies bedeutet auch, dass wir potenzielle Interessenkonfliktsituationen durch angemessene Vorkehrungen erkennen, vermeiden oder fair lösen wollen. Wir möchten Sie im Folgenden über unsere weit reichenden Vorkehrungen informieren.

Die Best Execution Policy regelt Grundsätze und Verfahren, die darauf abzielen, im Rahmen von Transaktionen für das Kundenportfolio das bestmögliche Ergebnis zu erreichen. Sie gilt auch gegenüber allen Kunden der Vermögensverwaltung in ihrer jeweiligen Eigenschaft als professioneller Kunde.

Die Zufriedenheit unserer institutionellen Kundinnen und Kunden zählt zu unseren höchsten Prioritäten. Das Aufgreifen und die Bearbeitung Ihrer Anliegen und Beschwerden sind insoweit Teil unserer Betreuungsleistung rund um Ihr Mandat. Im Folgenden möchten wir Sie über die diversen Möglichkeiten informieren, über die Sie Ihre Anliegen oder Beschwerden als institutionelle Kundin oder Kunde an uns herantragen können.

Der DNK (Deutscher Nachhaltigkeits Kodex) beschreibt in 20 Kodex-Kriterien und ergänzenden Leistungsindikatoren (27 GRI- oder 19 EFFAS-Indikatoren), was den Kern unternehmerischer Nachhaltigkeit ausmacht. In der Entsprechungserklärung berichten die Unternehmen über die Erfüllung der Kodexkriterien bzw. erklären die Abweichung.

Die Union Investment Gruppe gehört zu den größten Fondsgesellschaften in Deutschland. Als aktiver Vermögensmanager bietet Union Investment bedarfsgerechte Anlagelösungen – sowohl für private als auch für institutionelle Investoren.

Für Union Investment gehört Nachhaltigkeit zum genossenschaftlichen Selbstverständnis. Es ist unser Anspruch, langfristig orientiert zu handeln und einen ganzheitlich angelegten Blick auf Märkte, Entwicklungen und die Anforderungen unserer Anlegerinnen und Anleger zu richten. Wir haben eine Nachhaltigkeitsstrategie verabschiedet, die den Rahmen für unser verantwortliches Handeln setzt. Die Achtung der international anerkannten Menschenrechte ist dabei integraler Bestandteil unserer Unternehmenswerte und unserer Strategie. Diese Rechte sind allen Menschen eigen, und wir erkennen an, dass sie miteinander verbunden, voneinander abhängig und unteilbar sind. Während Staaten die Pflicht zukommt, Menschenrechte zu schützen, entspricht es unserem Verständnis, dass Unternehmen die Verantwortung haben, Menschenrechte zu achten.

Als Unternehmen der DZ BANK Gruppe verpflichten wir uns bei Union Investment, Maßnahmen zu ergreifen, um etwaige Menschenrechtsverletzungen im Zusammenhang mit unserer Geschäftstätigkeit und unseren Lieferketten zu erkennen und zu beseitigen. Dabei beziehen wir die Interessen relevanter Stakeholdergruppen ein und versuchen Entscheidungen stets so zu treffen, dass Zielkonflikte offengelegt, sorgfältig abgewogen und möglichst aufgelöst werden.

Diese Grundsatzerklärung zur Achtung der Menschenrechte gilt für alle Gesellschaften der Union Investment
Gruppe. Sie ergänzt das Modern Slavery and Human Trafficking Statement, das durch unsere Tochtergesellschaft Union Investment Institutional GmbH jährlich veröffentlicht wird.

 

Für uns gehört Nachhaltigkeit zum genossenschaftlichen Selbstverständnis. Wir haben eine klare Nachhaltigkeitsstrategie verabschiedet, die den Rahmen für unser verantwortliches Handeln setzt. Die vorliegenden Leitlinien sind Ausdruck unseres Ansatzes für verantwortliches Investieren.

Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger,

Sie haben sich für Produkte und Lösungen von Union Investment entschieden und unserem Haus damit ein großes Vertrauen ausgesprochen. Dafür vielen Dank.

Im Zusammenhang mit der individuellen und kollektiven Vermögensverwaltung und der Wahrnehmung weiterer in Anhang I der Richtlinie 2011/61/EU genannten Funktionen* kann es vorkommen, dass die Gesellschaft eine Gebühr, eine Provision oder nicht in Geldform angebotene Zuwendungen im Sinne des Art. 24 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 231/2013 von Dritten erhält.

Derzeit erhält Union Investment Institutional GmbH keine Zuwendungen.

Ihre Union Investment Institutional GmbH